上海股票配资平台信托业首席合规官密集就位监管驱动筑牢风险防线

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　　文章来源：金融界视点

　　近日，国家金融监督管理总局青岛监管局发布最新行政许可信息，正式核准黄令斌担任陆家嘴国际信托总经理助理兼首席合规官的任职资格。这一消息延续了近半年来信托行业首席合规官岗位密集落地的态势。

　　经梳理监管公开信息发现，进入2025年四季度以来，信托公司首席合规官任职核准进入“快车道”。11月3日，山西信托迎来该公司治理架构中首次设立的首席合规官岗位，国家金融监督管理总局山西监管局核准宁宇出任这一职务，批复文件明确要求首席合规官需独立负责合规管理工作，不得分管存在职责冲突的部门。

　　时间线再向前追溯，10月30日，云南监管局率先核准李峥担任云南信托首席合规官；次日，北京监管局同步批复羿锦峰出任华鑫信托首席合规官，两家机构由此在完善内控与合规架构上迈出关键一步。而早在7月24日，上海爱建信托便已完成合规负责人配置，林恩焕的首席合规官任职资格获上海监管局核准，成为较早响应监管要求的机构之一。

　　这一系列密集的人事调整并非偶然，背后是清晰的监管政策导向在发挥作用。2025年5月，国家金融监督管理总局修订发布的《信托公司管理办法》中明确规定，信托公司应当设立首席合规官，组织推动内部控制和合规管理体系建设，且该岗位不得负责管理与合规职责存在冲突的部门。监管部门同时要求，信托公司需督促任职人员持续学习金融法律法规，牢固树立风险合规意识，确保忠实勤勉履职。

　　据金融时报统计，2025年以来监管部门对信托行业的罚没金额已达1803万元，违规情形涵盖资金投向、信息披露、内控机制等多个领域，“合规即生存”已成为行业共识。

　　值得注意的是，监管政策为合规体系建设设定了明确时间表，要求2026年1月1日前所有信托公司完成首席合规官配置。目前距截止期已不足30天。从行业影响来看，首席合规官制度的全面铺开将推动合规要求嵌入产品设计、投资决策、运营管理全链条，倒逼业务部门从“先做再说”转向“合规前置”，为信托业高质量发展筑牢制度根基。